根据相关规定,证监会决定对招商证券
 根据相关规定,证监会决定对招商证券、西南证券分别采取出具警示函以及责令改正的措施。

  梳理发现,今年以来有多家券商因合规人员配备不符合相关要求等问题收到监管层罚单,仅12月以来便达到4家。从公布的问题来看,涉事券商存在主要问题还包括公司合规专项考核占比低于相关要求、未将合规负责人列入总裁办公会的常设委员、部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验、合规部出具合规审查意见未见公司合规负责人书面签字确认等。www.sarrauthomascouderc.com